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2月12日晚間，國(guó)都證券公告稱，根據(jù)董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)提名，決定聘任原浙商證券副總裁張暉為公司總經(jīng)理，副總經(jīng)理李銳不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。

今年1月，券商中國(guó)記者便獨(dú)家獲悉，張暉辭去浙商證券副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官，擬赴國(guó)都證券接任總經(jīng)理，為兩家券商的后續(xù)并購(gòu)整合做鋪墊。有消息人士向券商中國(guó)記者透露，張暉來(lái)到國(guó)都證券的目的除了要保證平穩(wěn)過(guò)渡，亦期待以國(guó)都證券為“試驗(yàn)田”，探索如何讓老網(wǎng)點(diǎn)和新科技結(jié)合，實(shí)現(xiàn)老樹發(fā)新枝。

但需注意的是，不管是國(guó)都證券還是浙商證券，近兩年合規(guī)問(wèn)題都頻遭監(jiān)管點(diǎn)名，后續(xù)并購(gòu)整合工作仍任重道遠(yuǎn)。

新總經(jīng)理落定

根據(jù)公告，國(guó)都證券認(rèn)為，此次高管任命符合其經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需求，張暉的工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展有積極的促進(jìn)作用。國(guó)都證券獨(dú)立董事亦表態(tài)稱，張暉長(zhǎng)期從事金融管理工作，積累了豐富的金融、證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的財(cái)務(wù)及法律知識(shí)，滿足勝任相關(guān)職責(zé)的要求。

簡(jiǎn)歷顯示，張暉出生于1969年7月，本科學(xué)歷。2002年10月至2005年8月任宏源證券浙江管理總部投資銀行部負(fù)責(zé)人。2005年9月至2006年9月任蘇泊爾集團(tuán)總裁助理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集團(tuán)副總經(jīng)理。2007年8月至2025年1月在浙商證券工作，歷任固定收益總部負(fù)責(zé)人，債券投行總部負(fù)責(zé)人，債券投行總監(jiān)并參與經(jīng)營(yíng)管理層工作，董事會(huì)秘書，副總裁及首席風(fēng)險(xiǎn)官。

2024年12月27日，浙商證券收購(gòu)國(guó)都證券的34.25%股份的交易，順利完成過(guò)戶。至此，浙商證券正式成為國(guó)都證券單一大股東。

據(jù)券商中國(guó)記者了解，在擔(dān)任浙商證券董秘期間，張暉主導(dǎo)了國(guó)都證券收購(gòu)項(xiàng)目的前期談判與協(xié)調(diào)工作，成功推動(dòng)交易關(guān)鍵條款達(dá)成一致，為收購(gòu)成功奠定了基礎(chǔ)。此次他出任國(guó)都證券總經(jīng)理，將肩負(fù)著整合兩家公司業(yè)務(wù)、實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的重任。

整合工作任重道遠(yuǎn)

券商中國(guó)記者從消息人士處獲悉，受限于公司治理等問(wèn)題，國(guó)都證券雖是由北京信托和中煤信托兩家老牌信托的證券部發(fā)展而來(lái)，但多年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展受困。

與此同時(shí)，浙商證券近來(lái)在財(cái)富管理業(yè)務(wù)與綜合投融資業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展方面頗有心得，張暉就任之后，或許將以國(guó)都為試驗(yàn)田，進(jìn)一步探索如何以新科技賦能老網(wǎng)點(diǎn)。

在今年1月17日召開的浙商證券2025年工作會(huì)議上，該公司董事長(zhǎng)吳承根在部署2025年工作時(shí)專門指出，要對(duì)外推進(jìn)并購(gòu)整合，圍繞整體戰(zhàn)略規(guī)劃，重點(diǎn)做好國(guó)都證券整合等六大戰(zhàn)略項(xiàng)目。黨委書記、總裁錢文海也強(qiáng)調(diào)，要平穩(wěn)高效推進(jìn)國(guó)都證券整合，統(tǒng)籌做好新時(shí)期系列頂層謀劃。

然而目前來(lái)看，兩家券商的整合工作似乎并沒(méi)有想象中那么簡(jiǎn)單。券商中國(guó)記者從消息人士處獲悉，此次張暉并非孤身前往國(guó)都證券，同時(shí)從浙商證券過(guò)來(lái)的還包括財(cái)務(wù)、投行內(nèi)核辦等相關(guān)崗位人員。

事實(shí)上，國(guó)都證券近年來(lái)在風(fēng)控合規(guī)等方面存在不少問(wèn)題，這或許也是浙商證券率先將首席風(fēng)險(xiǎn)官派往國(guó)都證券的另一原因所在。

公司治理有待完善

在張暉就任前，國(guó)都證券總經(jīng)理一職是由副總經(jīng)理李銳代為履行的——2024年10月，國(guó)都證券原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)因“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，遂遞交了辭職報(bào)告。

今年1月，由于上述問(wèn)題，北京證監(jiān)局以存在對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為等問(wèn)題為由，對(duì)國(guó)都證券出具了警示函。

這還只是國(guó)都證券近幾年在內(nèi)控合規(guī)、公司治理方面的一部分問(wèn)題。

2024年4月，因廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位等問(wèn)題，國(guó)都證券被北京證監(jiān)局責(zé)令改正。2023年，國(guó)都證券還因私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)被出具警示函，以及由于公司治理存在問(wèn)題及投行業(yè)務(wù)違規(guī)，被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并暫停投行展業(yè)半年。

浙商證券近來(lái)同樣遭到監(jiān)管點(diǎn)名。

今年1月，浙商證券被指為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；未識(shí)別客戶的交易目的，變相成為交易對(duì)手方交易通道；未使用交易所專用對(duì)沖賬戶進(jìn)行對(duì)沖交易；干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作。最終被浙江證監(jiān)局要求在2025年每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

2024年11月，浙商證券也因個(gè)別投行項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形等問(wèn)題，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

校對(duì)：高源